近日，农发行总行制定下发了《中国农业发展银行合规政策(试行)》(以下简称《合规政策》)，明确农发行合规管理政策目标和主要内容、合规管理组织体系和职责以及合规管理的手段和方法。
根据《合规政策》，各分支机构和业务部门是合规风险防范的第一道防线，合规管理部门与其他风险管理部门是在事前和事中实施专业化合规管理的第二道防线，内部审计部是合规风险防控的第三道防线。总行各业务部门应指定一名副总经理，并设置合规管理岗；省级分行、二级分行、县级支行应由一名行领导负责并推动所在行各条线的合规管理工作。合规管理部门与其他风险管理部门应在合规事务方面建立密切合作和相互支持的机制。同时，《合规政策》明确合规风险报告分为一般风险事件和重大风险事件报告，并对报告的路径和时限作出了规定。
《合规政策》明确描述了各级机构、业务部门在合规风险防控中各自的职责，清晰界定了高级管理层、合规管理部门、各分支机构主要负责人、各业务条线和员工的合规管理内容，明确各级机构、业务部门和员工全面有效履行职责，防范合规风险，保障合规经营。《合规政策》通过建立合规绩效考核、违规惩戒和诚信举报3项制度，对于规范各级行的经营行为、管理层的决策管理行为和基层员工的操作行为，提高农发行的政策执行能力和服务能力，必将产生积极的影响。
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